第三节 研究思路及基本框架

一 研究思路

本书重点选取了美国和中国为例，因为美国能够代表科研不端行为查处制度最为成熟的国家；中国是世界上最大的发展中国家、同时目前也正成长为世界科技发展的一支新兴力量，通过对中美科研不端行为现行查处制度文本分析的基础上，以中美科研不端行为查处程序为研究对象，通过正反两方面典型案例剖析，系统探究科研不端行为查处的组织系统，提出了科研不端行为的查处程序建设完善的路径，以便为科研不端行为查处制度的修订提供参考，为科研管理部门的具体查处实践提供指导。主要研究思路见图1-1。

本书拟从以下几个方面进行研究：

一是从科研不端行为查处的完成时限和调查的空间要求方面进行研究。初步调查、正式调查、申诉救济等阶段性程序的完成时限要求；初步调查和正式调查在空间要求上是采取内部调查还是外部调查。

二是临时行政措施的实施与解除。初步调查发现存在科研不端行为的嫌疑，具有开展正式调查的必要性，而科研不端行为正在进一步发展，可能会涉及科研经费等科研资源的流失，有必要采取临时性行政措施保障科研资金的安全，待事实和责任认定后，再适时解除临时性行政措施。

三是美国自愿排除和解协议的研究。对美国研究诚信办公室采取的科研不端行为惩处模式进行研究和介绍，分析签署自愿协议模式的特点，通过科学对话模式，让科学家充分参与到科研不端行为的惩处过程，维护其知情选择权，达到协商一致、自觉自愿。

四是科研不端记录系统的制度内涵。对美国研究诚信办公室采取的科研不端行为记录系统进行研究，分析 ORI 的科研记录系统的制度内涵，弄清记录系统的具体记录对象、记录内容、处理措施和信息管理，在此基础上总结美国经验的四个特点，即系统建立的法制化、系统管理的动态化、信息的公开化和系统作用的常态化。

五是科研不端行为案件相关人员的程序性权利保护。对科研不端行为当事人程序性权利的保护，包括参与权、知情权、申诉权、隐私权、表达权和监督权等，让科学家不再被动等待裁判结果，而是有尊严地、富有意义地参与到科研不端行为的查处过程中。

二 研究框架

本书的内容一共由以下七个部分组成。

（一）绪论

绪论部分主要介绍科研不端行为查处程序研究问题的提出、选题的背景以及本论文的研究目的和意义，简要介绍本书的研究对象、主要研究内容、研究框架思路、拟采用的研究方法和主要创新点。在对以“科研不端行为”为主题的研究文献调研的基础上，对已有研究成果进行分类和概括，分析了国内外在“科研不端行为”相关领域的研究现状，从公共治理的视角审视了科研不端行为查处的实践困境，提出了有待深入系统研究的十个重要问题。

（二）科研不端行为查处的程序、理论基础和适用性分析

本部分介绍了涉及科研不端行为查处的正义理论、程序正义理论、程序价值理论和尊严价值理论，以程序正义理论为核心的分析工具，以尊严价值理论为程序正义的道德意义，论述了程序正义理论对于科研不端行为查处的适用性，阐明了程序正义理论与科研不端行为查处程序优化的逻辑统一关系，程序正义是科研不端行为查处程序优化的价值导向、评价标准和重要保障。

（三）科研不端行为的调查程序研究

以科研不端行为调查程序的发生先后为序，分别对举报和受理程序、初步核实程序、正式调查程序和临时性行政措施等阶段性程序进行了分析，既肯定了国内现有查处制度文本中科研不端行为调查程序所具有的特色和优势，同时也指出了国内有关查处制度文本存在的有待改进之处。从各个程序的执行主体、主要工作内容和权利保护出发，探讨调查程序中的程序正义。

（四）科研不端行为的处理程序研究

从科研不端行为评估认定和处理决定的形成程序出发，考察了科研不端行为处理过程的几个主要阶段性程序，大致涵盖了处理决定的形成程序、申诉救济程序、处理结果的披露程序、处理措施的衔接程序、美国的自愿排除和解程序和美国科研不端行为记录系统研究等，从各个程序的执行主体、主要工作内容和权利保护出发，探讨处理程序中的程序正义。

（五）基于程序正义理论的科研不端行为查处案例分析

通过对近年来正反两个典型案例的剖析从实际操作层面分析科研不端行为查处程序所存在的问题，探讨科研不端行为案件查处制度中程序规范存在的主要漏洞和弊端，通过查处案例的剖析来发现科研不端行为查处程序设计方面的缺陷，以弥补科研管理部门主动查找却未能发现的体制机制问题，为下一步构建符合程序正义的科研不端行为查处程序积累了经验、创造了条件。

（六）科研不端行为查处程序制度的构建

通过对现有科研不端行为查处程序的进行归纳和梳理分析，总结了科研不端行为查处程序中尚存在诸多不符合程序正义的方面，在此基础上，提出了我国科研不端行为查处程序建设的重点内容和需要解决的程序衔接机制，从而为我国未来查处科研不端行为的程序规范化建设提供程序参考。

（七）研究结论与展望

通过对本书的论述进行总结和展望，一方面，可以归纳本书提出的核心观点；另一方面，明确本研究的局限和不足之处，指出本研究中尚未解决的问题。通过展望本课题未来研究的重点，为后续开展深入研究指明了努力方向。