摘要

社会信息环境与经济环境的变化既给图书馆事业发展带来了新的机遇，也带来了新的挑战，导致全球图书馆业态都发生了剧烈的变化。为了应对新型环境与保持图书馆传统价值，转型发展已经成为全球图书馆的共同趋势。但转型进程中又面临着来自外部环境的经济、政策、技术、文化等多方面的不确定性，这些不确定性又被理论和实践所忽略，这就使得图书馆转型也伴随着风险，乃至灾难的发生。

本书认为，为了促进图书馆事业的健康发展，需要系统梳理我国图书馆转型实践，科学认识转型中存在的风险，及时识别并治理风险，防止转型灾难。本书结合组织发展理论、社会认同理论、图书馆发展理论以及不确定性理论展开研究，使用文献调研法、案例分析法、问卷调查法、语义强度分析等研究方法开展研究。社会发展对图书馆提出的新要求使图书馆转型发展成为必然，而图书馆在发展中面临的挑战又使得在转型过程中必定会伴随着不确定性，“发展与不确定性”矛盾推动风险演化。通过梳理我国图书馆转型现状，确定转型风险测度，找出其中的风险来源。通过对图书馆从业人员对图书馆转型风险的认知调查，以及对风险因素的多维度分析，总结出图书馆转型风险的主要特征。研究重点在于提炼出我国图书馆转型存在的主要风险，并构建图书馆转型风险演化模型，最终探索构建治理手段专业、合法，风险控制有效、高效的图书馆转型风险迁移路径，为探索我国图书馆转型方向，规避图书馆转型风险提供参考。本研究一共分为十章：

第一章论证了本研究的选题背景及意义、界定了相关术语、阐述了本研究的理论基础，并明确了本研究的目标、方法及内容。

第二章从国际和国内两个方面，分析了图书馆转型研究现状。调研发现，国内外有关图书馆转型的研究已经比较丰富，而且研究轨迹比较类似。从宏观上讨论信息环境对图书馆事业发展的冲击，分析图书馆转型的社会价值，到探索具体的转型策略，以及对一些典型转型案例的探讨。但目前研究中缺乏对图书馆转型整体风险的研判，也缺乏对风险长期性和演化性研究，而且结合中国实践的研究较少。

第三章阐述了我国图书馆转型发展的时代要求。伴随着信息技术的高度融合和互通互联，大众的生活方式、工作方式等都发生了翻天覆地的变化，包括图书馆在内的各行各业都面临着产业转型升级带来的挑战。我国图书馆整体发展态势良好，但距离全面满足用户信息需求还有较大差距，必须通过转型来适应新常态、新业态。在服务经济增长、国民素质提升、文化强国、社会建设以及生态文明建设方面，社会发展对图书馆也提出了新的要求，而且图书馆在投资、人口数量与结构、人力资源与技术、其他行业竞争以及内部治理方面还面临着严峻挑战，必须通过转型，使得图书馆优化工作流程、节约运作成本、提高服务质量。因此，图书馆转型势在必行。图书馆转型并不是对传统图书馆的全盘否定，而是在原有基础上的升级变革，是一个循序渐进的过程。本书将我国图书馆转型主要归纳为：服务模式转型、业务流程转型以及组织结构转型。这三种形式并不是彼此独立，在图书馆具体的转型实践中，三者也有交叉融合。

第四章确立了我国图书馆转型风险测度，不同的图书馆采取的转型措施不同，转型侧重点各异，但其评判标准存在一致性，即转型能够实现预期目标，提升用户满意度，提高工作效率，节约工作成本，能进一步提高图书馆组织凝聚力，更突显其在公共文化发展中的关键作用，具体可用转型效率、转型成本、转型效益以及转型文化来测度风险。之后，分析了图书馆转型风险来源。本书通过从服务模式转型、业务流程转型以及组织结构转型三个角度总结了转型实践中遇到的不确定性，其中涉及图书馆经费、人力、法律、价值定位等多个层面。

第五章筛选了我国图书馆转型风险因素。本书利用系统性、完整性、重要性原则进行风险因素筛选。在参考国际组织调查的基础上，根据对国内图书馆转型现状的梳理，对各类转型中存在的风险事件进行归纳，同时关注各社交媒体平台上用户的留言反馈，留意媒体的相关报道。在此基础上，拟定了包含图书馆业务、战略、财务、人才、法律、运营、技术、价值等在内的40种风险因素。就这40项风险因素，向业内人士展开意见征询。采用因子分析，对风险因素进行降维处理，最终将我国图书馆转型风险归纳为运营风险、技术风险、环境风险、法律风险、财务风险、价值风险6个类别，共29项风险因素。

第六章通过问卷调查法调查图书馆业内人士对转型风险的认知。调查问卷采用李克特5级量表测度图书馆业内人士对转型风险发生的可能性及后果的感知。研究发现，业内人士对图书馆转型风险整体认知水平较为一致，绝大多数的风险发生可能性及发生后产生的后果均值都在3以上，业内人士认为在转型过程中风险是普遍存在的，但对风险发生后带来的后果认识并不十分明晰。本书基于不同的图书馆性质，受调查者不同的职业层级、职业背景以及图书馆不同的发展水平四个角度分析业内人士对转型风险的认知差异，研究发现，从图书馆性质上看，“环境风险”对于各类型图书馆来说都被认为是风险程度最高的因素。可见，外部环境对图书馆价值会产生巨大冲击是业内的共识，而“价值风险”对于各类型图书馆来说都被认为是风险程度较低的一类；从图书馆业内人士的职业层级来看，负责专业技术、业务工作的从业人员对风险的认知相对客观，业内领导相对具有更强的风险意识，整体风险认知程度明显高于从事技术、业务工作以及从事教学工作的业内人士，而且表现出对外部给图书馆地位造成的冲击的更强关注；从业内人士的职业背景来看，仅有非图情学科背景的业内人士在风险认知明显低于具有图情学科背景的从业人员；从图书馆发展水平来看，西部地区图书馆从业者的风险认知比整体数据高出很多。本书进一步从主观—客观、行业内—行业外、领导—管理这三个维度，六类属性对转型风险进行多维分析，从而更全面地认识风险本质。

第七章总结了我国图书馆转型的主要风险。其中包括：环境风险，这是客观存在于行业外部，由外界信息环境、技术环境、用户环境变化给图书馆转型所造成的影响。这些风险业内不能很好把控，一旦发生就会给图书馆造成较大冲击。外部客观信息环境、经济环境很大程度上直接影响图书馆转型走向。颠覆性信息技术的出现，用户不断变化的信息需求使得图书馆要随时调整运营策略；运营风险，这是统筹图书馆转型整体发展方向、控制转型进程的一类因素。转型方向明确是保证转型顺利进行的关键因素，但目前还存在转型发展模式不确定、组织结构调整存在困难等风险；财务风险，经费是图书馆的命脉，是立馆之本，但经费短缺已经成为世界图书馆事业普遍存在的问题，经费不足是制约转型的关键因素，资本风险是图书馆转型中最普遍的风险，目前我国图书馆转型中投资保障不足、财政投资的可持续性不够、社会力量投资热情不高；法律风险，具体指图书馆转型过程中缺乏相关政策支持，我国图书馆法律地位模糊、图书馆忽略责任与义务、图书馆特权政策缺失；技术风险，一些“突破性技术”和“破坏性技术”给图书馆传统的信息技术造成了很大冲击，图书馆技术采纳相对迟缓，技术融合效果不佳；价值风险，具体指转型给图书馆社会价值地位带来的影响，其中主要包括图书馆价值的社会可视性和传统服务弱化。

第八章归纳我国图书馆转型风险演化规律。本书研究发现，图书馆转型风险具有普遍性、可预知性、可变性和相对性。图书馆为巩固社会地位，提升社会价值，转型成为必然，而同时，业态环境中资本的投入水平、持续保障能力；新信息技术的更迭；法律政策的支撑水平等诸多不确定性又可能制约转型进展，可能给图书馆转型带来风险。发展与环境中的不确定性都必然存在，“发展与不确定性”这对矛盾相互作用，导致转型过程产生风险。同时，图书馆员和用户的感知差异对风险产生“催化”作用，可能共同推动风险向纵深演进。

第九章探讨了我国图书馆转型风险治理策略。在坚持风险识别前瞻性、风险管理专业化、风险迁移合法性以及风险治理社会化的原则的基础上，本书提出通过环境洞察把控风险，优化治理迁移风险，业务创新降低风险，制度建设规避风险。

第十章为总结与展望。本书认为，应该运用图书馆转型风险测度，通过一定理论或技术手段，实现风险前瞻，用系统的方法应对决策不确定性，及时监控转型风险，提高风险的可控性，保障图书馆转型顺利进展。图书馆转型应该正视风险，防止转型灾难，发展与风险是密不可分的，发展路径的选择其实质是基于风险的决策，要正视风险本质，科学决策，防止转型风险演化为灾难；业内人士对图书馆转型存在认知忽略，风险虽然客观存在，但就某一具体风险而言，风险事故的发生具有偶然性，或者说是随机性，即有些风险一直未造成较大损失，这就可能导致业内人士对一些风险存在侥幸心理或认知忽略，明确风险存在，识别风险是实现风险管理的首要步骤，对风险的忽略无疑加大了风险的潜在破坏程度；树立风险文化意识，构建基于不确定性视角的图书馆风险治理理论，促进我国图书馆事业健康发展。

关键词：图书馆；转型；风险；不确定性